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证监会拟对12起操纵案罚没20亿

来源:原创 编辑:admin 时间:2020-05-06 14:48

  在10月23日的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸宣布,证监会拟对12宗操纵证券市场案件作出行政处罚,罚没款总计超过20亿元。其中,合谋操纵“妖股”特力A和得利斯的深圳一基金公司和个人投资者吴某就分别遭证监会罚没5.9亿和6.9亿元。

  WIND统计数据显示,“妖股”特力A在本次股市巨幅动荡中出现两波大规模的暴力拉升,第一波从7月9日的最低价9.88元开始一路上涨,到8月13日创出50元的阶段新高,短期涨幅接达到406%。8月14日,特力A开始了一波大幅杀跌,到9月7日杀跌结束,收盘于19.27元,短期跌幅超过六成。9月8日开始,特力A开启新一轮的拉升行情,到10月23日为止收盘于87.1元,区间涨幅达到3.52倍。近8个交易日连续涨停,较7月9日最低价9.88元上涨了781%。公开资料显示,特力A的第一大股东为深圳市特发集团有限公司,实际控制人是深圳市国有资产监督管理局。9月13日,《关于深化国有企业改革的指导意见》发布之后,特力A第二天就开启了新的一轮反弹行情。自9月14日至今,特力A除了核查复牌后两个跌停外,其余的16个交易日内几乎天天涨停。

  证监会宣布,拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出行政处罚,其中包括:没收吴某的违法所得1.74亿元,并处以5.21亿元罚款;没收深圳市某基金管理有限公司的违法所得1.47亿元,并处以4.42亿元罚款;对相关责任人员给予警告,并处以60万元罚款。上述12宗案件罚没款金额总计超过20亿元。

  特力A周五晚间发布公告称,公司董事会于近日收到公司副总经理姚雄宾提交的书面辞职报告。姚雄宾因个人原因,申请辞去其担任的公司副总经理的职务。辞职后,姚雄兵将不再担任公司其他职务。截至公告日,姚雄兵未持有公司股份。

  据介绍,上述12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间,包括5种类型:第一类为3宗操纵ETF案件,包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件,包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案;江某涉嫌操纵“国元证券”、“吉林敖东”股票价格案。

  第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件,系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。第四类为1宗特定时间段操纵案件,系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6支股票价格案。第五类为5宗采取混合方式操纵案件,包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆”、“永贵电器”、“汉得信息”、“司尔特”、“力源信息”、“宜安科技”、“国祯环保”、“快乐购”、“云海金属”、“万邦达”、“凯发电气”、“卫士通”等12支股票价格案;吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格案;唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案;彭某涉嫌操纵“美都能源”、“石英股份”等2支股票价格案;瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票价格案。

  调查显示,这些案件具有四个特点:第一,参与主体种类多样,既有公司,也有个人;既有境内公司,也有境外公司。第二,部分操纵行为系不同市场主体合谋进行。第三,涉案金额巨大,手法新颖,当事人通过滥用交易规则,以不正当手段干扰和影响市场机制和作用的正常发挥,对证券市场起到了助涨助跌的作用,加剧了股市的异常波动。第四,部分操纵案件还伴随信息披露等其他违法违规行为。

  邓舸表示,证监会于4月24日启动“证监法网”行动,180天内已集中打击七批共106起重大案件,其中过半已陆续进入行政处罚与发布环节,22起集中移送公安机关,对93名涉案人员采取限制出境措施。除已发布的前五批案件外,证监会于8月6日部署第六批16起场外配资违法违规案件,涉及3家网络公司、8家配资公司及5家证券期货公司。针对股市异常波动期间的重要交易日、关键时点、重点账户,滥用资金、技术、信息等优势,通过各种不正当手段操纵市场的行为,又部署第七批共计30起操纵市场案件。下一步,证监会将采取专项执法与常规案件相结合的执法方式,对各类违法违规保持高压态势,切实维护市场秩序与广大投资者合法权益。

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